證券代碼：688121 證券簡稱：卓然股份 公告編號：2023-039

上海卓然工程技術股份有限公司

(資料圖片)

關于向特定對象發行股票申請收到上海證券交易所

審核意見通知的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

上海卓然工程技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月19日收到上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）出具的《關于上海卓然工程技術股份有限公司向特定對象發行股票審核意見的通知》（以下簡稱《審核意見》），具體意見如下：

一、審核意見

上海卓然工程技術股份有限公司向特定對象發行股票申請符合發行條件、上市條件和信息披露要求。

二、落實問題

1.請發行人結合擬出售房產、擬出售股權及借款的最新進展、具體安排等，說明認購資金籌集是否存在不確定性，并披露相關風險。

請保薦機構核查并發表明確意見。

2.請發行人說明前次募投項目實施最新進展情況，具體說明前次募集資金使用比例較低的具體原因及合理性，以及預計6月底取得施工許可證是否存在不確定性，對前次募投項目實施的影響。

請保薦機構及申報會計師核查并發表明確意見。

3.請發行人進一步說明卓然智能重裝產業園改造項目、拆船平臺及港池技術改造項目的最新進展，卓然智能重裝產業園改造項目報告期內未轉固的原因及合理性，是否存在未及時轉固的情形。

請保薦機構及申報會計師核查并發表明確意見。

公司及相關中介機構將按照上述《審核意見》的要求，對《審核意見》中的 相關問題進行逐項落實并及時提交回復，上交所將在履行相關程序并收到公司申 請文件后，提交中國證券監督管理委員會（下稱中國證監會）注冊。

公司本次向特定對象發行 A 股股票事項尚需獲得中國證監會作出同意注冊 的決定后方可實施，最終能否獲得中國證監會同意注冊的決定及其時間尚存在不 確定性。公司將根據該事項的審核進展情況，按照相關規定及時履行信息披露義 務，敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

上海卓然工程技術股份有限公司董事會

2023年6月20日

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