8月18日，河北證監局對中銀證券開出三張罰單，直指中銀證券唐山新華道證券營業部四大合規問題。

據悉，2023年7月河北證監局對該營業部開展了現場檢查。

(資料圖片)

經查，中銀證券唐山新華道證券營業部對員工自2016年開始在秦皇島地區展業行為合規管理存在漏洞，導致未能及時發現員工違規開展業務，且造成客戶損失。

員工沒有相關展業資格，仍對外展業領取提成。一是存在未在中國證券業協會注冊為投資顧問的員工向客戶提供投資建議。二是個別員工未取得基金從業資格向客戶銷售基金。中后臺員工領取基金產品銷售提成，未做到與業務崗位相分離。

另外，經查，部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統。

河北證監局認為，上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第六條第三款、《證券經紀業務管理辦法》第三十七條第二款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法（2020年修訂）》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項、《證券投資顧問業務暫行規定》第七條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第三十條第二款的規定。

證監局決定對該營業部采取出具警示函的行政監管措施。要求其高度重視，認真學習法律法規，采取有效措施及時補救、積極整改，并自收到本決定書后于15個工作日內向河北證監局提交書面報告。

一起下發的，還有兩張處罰對象為中銀證券員工的罰單。

經查，曹某輝、張某自2016年在中銀國際證券股份有限公司唐山新華道證券營業部從業以來，未在中國證券業協會注冊為證券投資顧問，違規向客戶提供投資建議。

同時，曹某輝未取得基金從業資格，于2022年6月向客戶銷售基金。

河北證監局決定對兩人分別采取出具警示函的行政監管措施。要求其加強對相關法律法規的學習，嚴格規范從業行為，杜絕此類違規行為再次發生，并自收到本決定書后15個工作日內向提交書面整改報告。該監管措施將記入證券期貨市場誠信檔案。

8月14日，中銀證券披露2023年半年度業績快報。報告期內，公司實現營業收入15.92億元，同比增長9.99%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.45億元，同比增長24.39%；基本每股收益0.23元，同比增長21.05%。

中銀證券表示，報告期內，公司財富管理業務呈穩健發展態勢，投行同比收入增加明顯，資管規模穩居行業前三。

近期因無證展業被罰的券商不在少數。根據已披露的信息，中航證券、華西證券、太平洋證券、平安證券、西南證券、華西證券、國元證券等券商均因存在無證展業而被監管處罰。

7月17日，針對第一創業長沙分公司原經紀人賴某存在“無證薦股”等方面的違規行為，湖南證監局對其作出處罰。

7月31日，江西省證監局發布了中航證券原海南?？跔I業部員工楊某的一則處罰決定。起因正是其在未經中國證券業協會登記注冊為證券投資顧問資格的情況下，向投資者違規開展投資顧問業務。

8月11日，大連證監局披露，對平安證券遼寧分公司及時任負責人進行處罰，因公司存在無證券投資顧問資質員工向客戶提供投資建議行為。

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