近日，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）通報三季度監管情況。受全球經濟影響，三季度大宗商品價格出現明顯回落，上期所持續跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監測、持倉監控、行為監管，加大對未如實申報實控賬戶的監管力度，防范違規交易對價格的影響，嚴查破壞價格形成機制、侵害各方合法權益的違法違規線索。三季度，上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規線索立案調查。
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維護交易秩序
保障市場穩定運行
異常交易方面，上期所共處理異常交易行為161起，其中，自成交72起、頻繁報撤單87起、大額報撤單2起，并對7名客戶采取限制開倉的監管措施。
實控協查方面，上期所對690組1730名客戶進行實際控制關系認定，對17組62名客戶進行實際控制關系協查。同時，上期所繼續對未主動申報實際控制關系的客戶加大自律監管力度，對10名客戶采取約談和書面警示的自律管理措施。
打擊違規行為方面，上期所排查28起涉嫌違規線索，并對其中10起違規線索立案調查，包括涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價格等。
強化客戶合規教育
嚴厲打擊違規行為
面對三季度期貨市場的價格波動，上期所持續關注宏觀面和基本面情況，監測價格運行和價差關系，切實維護期貨價格的形成機制，保障市場平穩運行。
一是持續強化對會員和客戶持倉管理、客戶實控申報等行為的合規教育。針對個別會員無正當理由未在規定時間內執行強平，少數客戶持倉超限被交易所強平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶組合并持倉超限等違反持倉管理規定以及個別客戶涉嫌利用私募產品等渠道不如實申報實控等情形，上期所根據情節輕重已對相關會員和客戶采取約談、發送書面警示函等自律管理措施。對于情節嚴重的，下一步，上期所將根據新修訂的《上海期貨交易所違規處理辦法》采取立案調查等措施。
二是嚴厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價格等違規行為。三季度，上期所對8起相互交易利益輸送行為立案調查；對2起自成交影響結算價的行為啟動調整當日結算價的流程，進行立案調查。下一步，上期所將根據新修訂的《上海期貨交易所違規處理辦法》對涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價格等情形進一步強化監管力度，同時也將按照相關流程進行行政和司法移送。
